保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 联席主承销商 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 国泰海通证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 二〇二五年七月 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海步 科自动化股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]1045 号），同意上海步科自动化股份有限公司（简称"步科股份"、"发行人"或"公 司"）向特定对象发行 A 股股票的注册申请。 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通证券"、"保荐人（联席 主承销商）"）作为步科股份本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次 发行"）的保荐人和联席主承销商，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证 券"、"联席主承销商"，国泰海通证券、中信证券以下合称"联席主承销商"） 作为本次发行的联席主承销商，对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进行 了审慎核查，认为步科股份的本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公 司法》（以 ...