投资决策权限 - 投资项目资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等7种情形需提交股东会审议[6] - 投资项目资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%等情形董事会授权总经理决定[7] - 购买、出售资产交易按类型连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议[12] - 提供财务资助，被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%等3种情形需董事会审议后提交股东会[13] - 子公司投资经其董事会或股东会批准后，按权限报公司董事会或股东会批准[14] - 投资项目未达规定标准，总经理办公会认为重大或必要时可提请董事会审议[16] 投资管理职责 - 公司总经理为投资项目实施主要负责人，需向董事会汇报进展[16] - 财务部负责投资项目日常财务管理及相关手续工作[16] - 审计部门重点检查和评估投资事项内部控制制度完整性等[16] 融资决策权限 - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额低于最近一期经审计净资产10%且单笔数额在1000万元以下，由总经理审批[25] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元，提交董事会审议[25] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5000万元，提交股东会审议[25] 融资管理职责 - 公司证券部负责组织拟定发行股票或公司债券的具体实施方案，报董事会审议通过后报股东会批准[23] - 公司财务部为融资活动日常管理部门，负责拟定年度及中长期融资方案[28] - 公司审计部对融资活动进行定期和不定期审计并评价多方面情况[29] 投资与融资流程 - 公司投资项目需经办部门进行市场调研和经济分析，形成可行性报告[20] - 可行性报告经总经理办公会审议批准后，按权限与程序履行董事会或股东会审批手续[21] 其他规定 - 违反制度规定管理募集资金使公司遭受损失，将向相关责任人追究责任[31] - 本制度经公司董事会提出报股东会审议通过后生效实施[32]