内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 档案与备忘录管理 - 发生重大资产重组等8类事项报送内幕信息知情人档案[11] - 内幕信息知情人档案含姓名等多方面内容[12] - 发生重大事项除填档案还制作重大事项进程备忘录[12] - 筹划重大资产重组首次披露时向上交所报送档案[14] - 披露重组方案重大变化补充提交档案[16] - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内提交档案和备忘录[17] - 相关事项重大变化及时补充报送档案及备忘录[17] - 档案和备忘录至少保存10年[18] 责任与处罚 - 各单位主要负责人是内幕信息知情人登记管理第一责任人[16] - 报送涉及内幕信息文件按规定登记并报董事会备案[16] - 公司对内幕信息知情人买卖股票情况自查[19] - 内幕信息知情人违规按情节轻重处罚责任人[20] - 内幕信息知情人犯罪依法追究刑事责任[20] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过执行，旧制度废止[22]