信息报告范围 - 持有公司5%以上股份股东及其一致行动人或指定联络人是内部信息报告义务人[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[7] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易需及时报告[13] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需及时报告[13] - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元诉讼和仲裁事项需及时报告[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属重大变更事项[19] - 提供担保、财务资助事项无论数额大小均需及时报告[8] - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需及时报告[23] - 营业用主要资产被查封等情况超过该资产30%需报告重大风险[26] - 公司及其各部门等一次性签署与日常经营相关合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且绝对金额超1亿元应及时报告[27] 信息报告管理 - 公司重大信息内部报告工作负责人为董事会秘书[2] - 董事会办公室协助董事会秘书负责重大信息收集、处理工作[2] - 公司与全资、控股子公司之间关联交易免予报告[15] - 信息报告义务人应在知悉内部重大信息当日报告有关情况[30] - 重大事项超约定交付或过户期限三个月未完成应及时报告并每隔三十日报告进展[31] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序[32] - 以书面形式报送重大信息需包含发生原因、协议书等相关材料[33] - 公司实行重大信息实时报告制度[35] - 董事会秘书和董事会办公室负责定期报告[35] - 内部信息报告义务人应制定内部信息报告制度并指定联络人[35] - 内部信息报告制度和联络人需报董事会办公室备案，重大信息报送资料需第一责任人签字[37] - 总经理等高级管理人员应督促各部门等做好重大信息收集、整理和报告工作[37] - 董事等人员在信息未公开前应保密，不得进行内幕交易等[37] - 除董事会秘书外，他人非经授权不得发布未公开重大信息[37] - 控股股东等应知悉报告制度，指定专人负责信息披露，配合询问调查[38] - 董事会秘书应定期或不定期对相关人员进行沟通和培训[38] 责任与制度 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由其担责，造成损失可处分并要求赔偿[38] - 关联人范围按深交所认定标准执行[40] - “第一时间”指报告人获知信息当天不超24时，通知方式多样[40] - 制度经董事会决议通过后生效，由董事会负责解释和修订[41][42]