独立董事任职资格 - 直接或间接持公司已发行股份1%以上或前10名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[10] - 直接或间接持公司已发行股份5%以上的股东单位或前5名股东单位任职人员及其配偶等不得担任[10] 独立董事提名与数量 - 公司董事会和单独或合并持公司已发行股份1%以上的股东可提候选人[14] - 公司独立董事不少于3名，董事会成员中至少1/3为独立董事，至少1名是会计专业人士[17] 独立董事任期与罢免 - 独立董事连任不超6年[17] - 单独或合计持公司1%以上股份的股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[18] 独立董事补选与职权行使 - 独立董事辞职或被解职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[19] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[23] 专门委员会组成与会议 - 审计、提名、薪酬与考核委员会成员中应有半数以上独立董事，且由独立董事任召集人[23] - 审计委员会每季度至少开一次会，须三分之二以上成员出席[26] 专门委员会职责 - 审计委员会审核公司财务信息等，经全体成员过半数同意后提交董事会审议[24] - 提名委员会就提名或任免董事等向董事会提建议[26] - 薪酬与考核委员会就董事、高管薪酬等向董事会提建议[26] 独立董事兼职与调查 - 独立董事原则上最多可在除本公司外的2家境内上市公司兼任[35] - 独立董事每年应保证不少于15天对公司现场调查[37] 会议资料与决议披露 - 公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[30] - 董事会专门委员会开会，公司原则上应不迟于会前三日提供资料和信息[30] - 独立董事对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时应同时披露异议意见[38] 独立董事报告与延期 - 独立董事应向公司年度股东会提交年度述职报告并披露，报交易所备案[39] - 两名及以上独立董事认为会议材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[31] 独立董事履职保障 - 独立董事履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[33] - 独立董事聘请中介机构等费用由公司承担[33] 独立董事津贴与会议 - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过，并在年报披露[33] - 董事长至少每年与独立非执行董事举行一次无其他董事出席的会议[43] 记录保存与股东定义 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[45] - 主要股东指持公司5%以上股份或持股不足5%但对公司有重大影响的股东[48] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董事和高管的股东[48] 制度相关 - 本制度中“以上”“不少于”“内”含本数，“超过”不含本数[52] - 本制度由公司董事会负责解释[53] - 本制度经股东会审议通过后，自公司H股在港交所挂牌上市之日起生效施行[53]