制度适用范围 - 制度适用于境外发行证券及上市全过程[2] 保密与档案管理 - 遵守法规，落实保密和档案管理责任[4] - 提供涉密文件需报主管部门批准并备案[5] - 工作底稿等档案存境内，出境需办审批手续[9] 合作与处理 - 与证券服务机构协议不符应协商修改[8] - 境外监管检查需经同意并配合[10] 自查与整改 - 定期自查，对违规行为提出整改措施[10][11]