内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[4] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存10年[6] 备案流程 - 知情人2个交易日内提交档案至证券部备案[7] - 公司5个交易日内报送内幕信息知情人名单[9] - 知情人告知董秘，董秘组织填档核实[10] 信息流转与提供 - 部门内流转需部门负责人同意，部门间需分管负责人批准[11] - 对外提供需职能部门负责人和董秘审核批准[11] 违规处理 - 发现违规核实追责，2个工作日报送情况及结果[13] - 股东擅自披露致损，公司依法追责[15] 保密责任 - 知情人负有保密责任，不得泄露或交易[13] - 部门领导对下属违规承担领导责任[14] - 提供未公开信息前确认保密义务[14] - 公告前财务人员不得泄露报表数据[14] 制度实施 - 制度由董事会制订、修改、解释并实施[17]