内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 发生超过上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超过上年末净资产10%属内幕信息[8] - 新增借款或对外提供担保超过上年末净资产20%属内幕信息[8] 内幕信息知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属知情人范围[10] 登记备案 - 应在内幕信息公开后五个交易日内向深交所报备知情人档案[14] - 进行重大事项时需填知情人档案并制作进程备忘录[15] - 发生如被收购等情形应报备知情人档案[17] - 股东等涉及重大事项时应填知情人档案[17] - 中介机构接受委托开展业务应填档案并分阶段送达公司[18] - 登记备案工作由董事会负责，秘书组织实施，材料保存至少十年[22] 信息披露与管理 - 存在重大事项应分阶段披露提示性公告，制作进程备忘录[20] - 需在报告和公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[23] - 应将知情人控制在最小范围，重大信息专人报送保管[24] 违规处理 - 对违规知情人进行责任追究并报送监管部门[24] - 知情人违反制度构成犯罪移交司法机关处理[29] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释修订[29][30] 登记要求 - 内幕信息事项一事一记，每份登记表仅涉一个事项[34] - 知情人是非自然人填身份，是自然人填所属等信息[34] - 填报知悉时间为第一时间，日期格式为YYYY - MM - DD[34] - 填报知悉方式包括会谈等[35] - 可添加附页说明知情人获知的内幕信息内容[36] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划等[37] - 公司登记需填登记人名字，汇总保留原登记人姓名[38] 保密与承诺 - 提醒知情人做好保密，不得泄露和利用信息买卖证券[42] - 知情人需反馈回执，承诺遵守规定履行保密义务[45]