内部控制 - 董事会每年评估公司内部控制情况[5] - 审计部门评价检查监督公司内控和风险并报告[7] - 公司内控活动涵盖销售、采购等营运环节[13] 制度建设 - 公司建立印章、票据等专门管理制度[12] - 公司对控股子公司建立控制制度并督促建内控[16] 关联交易 - 公司关联交易遵循诚实、信用等原则[20] - 明确划分股东会、董事会对关联交易审批权限[20] - 3000万元以上且占净资产绝对值5%以上关联交易需审计评估并报股东会[23] 资金管理 - 审计委员会至少每半年查阅公司与关联方资金往来情况[27] - 公司对外担保遵循原则控制风险[26] - 公司募集资金遵循原则使用并专户管理[30][31] 投资管理 - 公司重大投资遵循原则控制风险[35] - 公司委托理财需董事会或股东会审议批准[35] 信息披露 - 公司按规定做好信息披露，董事会秘书为主要联系人[40] - 公司建立重大信息保密制度，泄漏及时报告披露[40] - 公司规范投资者关系活动确保信息公平[40] 监督检查 - 审计部门定期检查内控缺陷并提改进建议[44] - 公司制定内控自查制度和计划，各部门配合[44] - 审计部门每季度提交内审报告，重大异常立即报告[44] 报告披露 - 董事会或审计委员会出具年度内控评价报告[45] - 董事会审议年度报告时对内控评价报告形成决议[46] - 聘请会计师事务所审计并出具内控审计报告[47] 责任机制 - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标[46] - 制度经董事会、股东会审议通过后生效执行[49]