上市与股本 - 公司2020年8月12日在上海证券交易所科创板上市，首次发行4166.8198万股[5] - 公司注册资本721,289,794元，股份总数72,128.9794万股[7][15] - 发起人Cathay Industrial Biotech Ltd.持股33.038650%，山西科技创新城投资开发有限公司持股10.660000%，山西潞安矿业（集团）有限责任公司持股10.653119%[14] 股份交易与限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[16] - 公司收购本公司股份合计不得超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[20] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[23] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[28] - 股东会、董事会决议违法违规，股东可请求认定无效或撤销[29] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求相关诉讼[30][31] 重大事项审议 - 股东会审议公司1年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[39] - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[39] - 股东会可授权董事会三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[40] 担保与财务资助 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％等七种担保行为须经股东会审议[40][41] - 按担保金额连续12个月内累计超最近一期经审计总资产30％的担保事项，需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[41] - 单笔财务资助超最近一期经审计净资产10%等三种情形，董事会审议后提交股东会[42] 交易审议 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种交易须经股东会审议[43] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元须经股东会审议[43] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50％以上且超500万元须经股东会审议[43] 关联交易 - 公司与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元为关联交易[45] 会议召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 董事人数不足规定人数2/3等情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[45] - 单独或合并持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东可请求召开临时股东会[47] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东有权向公司提提案[53] - 单独或合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[53] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[53] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[63] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[63] - 公司1年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议[63] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[76] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[76] - 职工人数三百人以上的，董事会成员中应当有一名公司职工代表[77] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10％列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上时可不再提取[108] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[112] - 董事会审议利润分配预案，须全体董事过半数表决同意；股东会审议利润分配方案，须出席股东所持表决权二分之一以上表决同意[112] 会计师事务所 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[119] 公司合并与解散 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议[125] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[130] - 修改章程须经出席股东会会议股东所持表决权2/3以上通过[130]