债券持有人权益与义务 - 可转换公司债券持有人按所持数额享有约定利息，可按条件转股、行使回售权等[5] - 可转换公司债券持有人需遵守发行条款、缴纳认购资金等义务[5] - 投资者认购、持有或受让本次可转债视为同意并接受本规则约束[4] 债券持有人会议权限 - 对公司变更《募集说明书》方案等事项作决议[7] - 当公司未能按期支付本息等情况，对相关解决方案等作决议[7] 会议召开情形与提议人 - 公司拟变更《募集说明书》重要约定等情形应召开会议[9] - 公司董事会等机构或单独/合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人可提议召开[11] - 公司、单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议可召开[10] 会议召集与时间安排 - 一般由债券受托管理人或公司董事会召集，应在提议日起30日内召开[11] - 会议通知应在召开15日前向全体债券持有人及有关对象发出[12] - 单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权发出通知[12] - 因不可抗力变更会议相关信息，应在原定召开日前至少5个交易日公告[13] 议案相关规定 - 会议通知中未包含的议案，应不晚于债权登记日前一交易日公告[15] - 债权登记日不得早于会议召开日期前3个交易日，并不晚于前1个交易日[15] - 单独或合并代表持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权提临时议案[19] - 临时提案人应不迟于会议召开前10日提交提案，召集人应在收到后5日内发补充通知[19] 会议组织与出席 - 授权委托书应在会议召开24小时之前送交召集人[21] - 如受托管理人或董事会未履职，由出席会议债券持有人以所代表表决权过半数选举会议主席[23] - 若会议开始1小时内未选出主席，由持有未偿还债券表决权总数最多的持有人担任[23] - 单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人等要求时，公司应委派至少一名董事或高级管理人员出席[25] 表决权与决议 - 若债券持有人为持有公司5%以上股份的股东等，在会议上可发表意见但无表决权[26] - 会议对表决事项作出的决议，须经出席会议的二分之一以上享有表决权的未偿还债券面值的持有人同意方为有效[28] 决议公告与文件保管 - 会议召集人应在会议作出决议之日后2个交易日内将决议于监管部门指定媒体公告[30] - 会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为10年[32] 规则生效 - 本规则经公司股东会会议审议通过后，自本次可转债发行之日起生效[35]