投资者关系管理原则 - 遵循公平、公正、公开等原则[2] 工作对象与沟通 - 对象包括投资者、分析师、媒体等[7] - 沟通内容涵盖发展战略、财务状况等[8] - 沟通方式有定期报告、业绩说明会等[8] 信息披露 - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[9] - 公司向特定对象提供资料，其他投资者相同要求应平等提供[25] - 再融资向特定对象询价等活动要注意信息披露公平性[25] 会议安排 - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[9] - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通交流并答复问题[26] - 重大事项受关注或质疑时应召开投资者说明会并提前公告相关信息[26] 人员职责 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[12] - 投资者关系管理人员需具备多方面素质和技能[12] - 其他职能部门和员工有义务协助投资者关系管理工作[14] 工作内容 - 投资者关系管理部门工作职责包括分析研究、沟通联络等[12] 档案管理 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[16] 特定对象管理 - 特定对象包括持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人等[18] - 应尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研、媒体采访等[18] - 与调研机构及个人直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[22] 活动管理 - 建立接受调研事后核实程序及应对措施[23] - 信息披露备查登记应记载活动时间、地点等内容[23] - 业绩说明会等活动结束后应编制记录表并在互动易刊载[24] 投资者交流 - 通过互动易等渠道与投资者交流并处理相关信息[27] - 在互动易发布信息应谨慎客观且不能替代信息披露义务[27] - 关注互动易信息及媒体报道并履行信息披露义务[28] - 对非正式公告信息需审核审批后发布[28] 制度生效与修订 - 本制度经股东会审议通过后生效实施，修订需股东会授权董事会拟订草案[31]