独立董事任职要求 - 独立董事占董事会成员比例不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[4] - 独立董事最多在3家境内上市公司任职，连续任职6年后36个月内不得被提名为候选人[4] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日，工作记录等资料至少保存十年[5] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[7] - 独立董事候选人近36个月不得因证券期货违法犯罪受处罚，不得有3次以上通报批评等不良纪录[8] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为前10名股东中的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[9] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或前5名股东任职的人员及其亲属不得担任独立董事[9] 提名与选举 - 公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[12] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利[13] - 独立董事候选人任职资格需报送上海证券交易所审核[13] - 上交所收到公司报送材料5个交易日后未提异议，公司可履行程序选举独立董事[15] 后续管理 - 独立董事获选后30日内，公司应报送《董事声明及承诺书》并更新资料[15] - 独立董事连续两次未出席会议且不委托他人，董事会30日内提议解除其职务[15] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，公司60日内完成补选[16] 职权行使 - 特定事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[21] - 提名、审计、薪酬与考核委员会中独立董事占比二分之一以上[22] - 审计委员会至少有1名会计专业的独立董事[22] - 董事会专门委员会会议召开前三日，公司应提供相关资料[28] - 2名以上独立董事认为材料有问题，可书面提延期，董事会应采纳[28] 津贴与风险 - 公司应给予独立董事与职责相适应的津贴，津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过，并在年报披露[29] - 独立董事不得从公司及其相关方取得额外未披露利益[29] - 公司可建立独立董事责任保险制度降低履职风险[29] 制度说明 - 本制度中“以上”“不低于”包含本数[31] - 本制度未尽事宜或冲突时以法律法规等规定为准[31] - 本制度由公司董事会负责解释[32] - 本制度由公司股东会审议通过之日起施行[33]