募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐或顾问[8] - 募投项目搁置超一年、投入未达计划50%需重新论证可行性[14] - 年度实际使用与投资计划差异超30%应调整计划[15] - 募集资金应专款专用，存放于董事会批准专户，数量不超项目个数[7] - 审慎使用，保证与承诺一致，不得随意改变投向[13] - 原则用于主营业务，不得用于委托理财等财务及高风险投资[13] - 投资资金支出严格遵守制度，履行审批手续[15] 资金管理相关 - 募集资金到账一个月内签三方监管协议[8] - 募投项目延期实施需董事会审议通过[16] - 节余资金低于500万且低于净额5%年报披露，达净额10%且超1000万股东会审议[17] - 以募集资金置换自筹资金原则6个月内进行[20] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月，为保本型[20] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[23] - 超募资金永久补充流动资金和还贷12个月内累计不超30%[26] - 补充流动资金后12个月内不进行高风险投资及为非控股子公司提供资助[26] 监督与核查 - 董事会每半年核查募投进展，出具报告与定期报告同披露[32] - 内审部门每季度检查资金存放与使用情况[32] - 改变实施地点董事会审议，2个交易日报告深交所并公告[30] - 董事会收到审计委员会报告2个交易日报告深交所并公告[34] - 聘请会计师审核资金使用情况并披露鉴证结论[34] - 鉴证结论不佳董事会分析整改并年报披露[34] - 保荐或顾问每半年现场检查资金存放使用情况[34] - 年度结束对资金情况出具专项核查报告[34] - 资金被出具特定鉴证结论，保荐或顾问分析提核查意见[35] - 保荐或顾问发现违规风险及时报告深交所[35] 违规处罚与制度实施 - 控股股东等违规严重报深交所、证监会查处[37] - 董事等违规证券监管机构处罚外公司也处罚赔偿[38] - 制度自股东会审议通过之日起实施[42]