内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 债券交易影响信息 - 一年内新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券价格[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[8] 档案报送要求 - 内幕信息首次披露后5个交易日报送知情人档案[12] - 重大事项按规定报送内幕信息知情人档案[12] - 筹划重组首次披露时报送知情人档案[13] - 披露重组至报告书期间有变化补充提交档案[13] - 内幕信息披露后5个交易日报送重大事项进程备忘录[13] - 知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[16] 信息管理流程 - 知情人告知董秘，董秘组织填档，资本运营部报备[17] - 对外提供内幕信息经总经理及董秘批准并登记[18][19] 档案保存与自查 - 知情人档案和进程备忘录至少保存十年[19] - 年报等后5个交易日自查知情人交易情况[21] 违规处理 - 发现内幕交易核实追责，2个交易日披露结果[21] - 知情人违规公司视情节处分[21][22] 其他规定 - 制度未尽事宜按法规和章程执行，董事会修改解释[24] - 内幕信息一事一记，每份档案仅涉一个事项[26] - 进程备忘录相关人员签名确认[30]