内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况发生较大变化属内幕信息[6] - 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%属内幕信息[7] - 内幕信息是涉及公司经营、财务或对公司证券及其衍生品种市场价格有重大影响、尚未公开披露的信息[5] 信息管理流程 - 公司应在募集资金到位或完成工商登记手续后1个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订三方协议并报深交所备案[8] - 公司在内幕信息依法公开披露前应填写《内幕信息知情人档案登记表》[10] - 公司出现如获悉被收购等情形时，应向深交所报备内幕信息知情人档案[13] - 公司拟披露上市公司持股30%以上股东及其一致行动人增持股份结果的公告时需报备内幕信息知情人档案[14] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录[15] - 公司进行重大事项时需制作重大事项进程备忘录并报送深交所[16] 人员责任要求 - 公司董事等应配合做好内幕信息知情人登记备案工作[16] - 公司全体董事等应将信息知情范围控制到最小[18] - 内幕人员不得泄露内幕信息或进行内幕交易[18] 信息保密措施 - 公司向其他单位或人员提供未公开信息前应确认保密协议或承诺[20] 违规处理方式 - 内幕信息知情人泄露信息等对公司造成严重影响或损失，董事会给予处罚并保留追责权利[22] - 保荐人等擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[22] - 内幕信息知情人操纵股价构成犯罪，移交司法机关处理[22] 其他规定 - 高送转指每10股获送的红股和资本公积金转增股本合计股数达到8股以上（含8股）[14] - 公司控股子公司及能实施重大影响的参股公司的内幕信息管理参照本制度执行[3] - 公司内幕信息知情人档案登记备案材料至少保存十年[16]