董事及高管行为准则 - 董事及高管融资融券交易适用相关制度[2] - 需签署声明及承诺书，声明持股并承诺履职[5][6] - 应在授权范围内履职，避免利益冲突[8] - 与公司交易应报告审议，遵守公平原则[8] - 不得利用职权谋取商业机会，不得自营同类业务[9] - 应保护公司资产安全，区分公私支出[9] - 按规定履行报告和信息披露义务[11] - 做好信息保密，发现违法违规及时报告[11][12] 股份管理 - 控股股东等持股或控制公司5%以上股份出现质押等风险应报告[12] - 上市已满一年，董事等年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[21] - 上市未满一年，董事等证券账户内新增股份按100%自动锁定[21] - 董事等所持本公司股份变动应报告并公告[21] - 违反《证券法》6个月内买卖股票，董事会应收回收益并披露[22] - 特定时期董事等不得买卖本公司股票及其衍生品种[22] - 确保特定关联人不发生内幕交易行为[23] - 买卖前应书面通知董事会秘书[19] 董事会管理 - 兼任高管及职工代表担任的董事人数总计不超董事总数二分之一[27] - 董事辞职致人数不足，辞职报告在下任填补空缺后生效[30] - 独立董事辞职致人数不足，辞职报告在下任填补空缺后生效[30] - 董事连续两次未出席会议，董事会应建议撤换[35] - 一名董事一次会议接受委托不超二名董事[36] - 董事任职期内未出席会议超半数应说明并披露[36] 董事审议事项 - 审议财务资助关注其他股东出资情况[40] - 审议定期报告关注内容及指标波动原因[42] - 审议关联交易关注必要性等，遵守回避制度[38] - 审议重大投资分析可行性等[38] - 审议对外担保了解被担保方情况[38] - 审议计提资产减值准备关注相关情况[39] - 审议会计政策变更关注合理性等[39] - 审议利润分配方案关注合规性等[41] - 审议重大融资议案关注融资条件等[41] 其他人员规定 - 可对非董事、高管核心人员股份规定限制条件并披露管理[45] 独立董事规定 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意并披露[47] - 对重大事项出具独立意见应包含多方面内容[48][49] - 每年现场工作时间不少于十五日[49] - 年度述职报告应包含多方面情况并披露[51] 董事长职责 - 推动公司制度完善，确保董事会会议正常运作[54] - 审慎决策重大事项，必要时提交集体决策[55] - 督促决议执行，异常时召集审议[55] - 保证董事和董事会秘书知情权，敦促信息披露[55] 高级管理人员规定 - 遵守相关行为规范[56] - 执行决议特定情形应报告[57] - 经营环境变化应报告[57] - 需对定期报告签署书面确认意见[58] 其他人员职责 - 董事会秘书负责信息披露等职责[58] - 财务总监对财务事项负直接责任[59] - 监控资金变动，异常时采取措施并报告[59] 责任承担 - 不得擅自安排亲属任职或提供贷款担保[61] - 董事关联交易需向董事会披露[62] - 履职违反规定给公司造成损失应担责[63] - 行为准则经股东会审议通过后生效[63]