内部控制制度 - 制定内部控制基本制度加强规范内控[7] - 建立和实施有效内部控制含五大要素[10] - 建立与实施内部控制应遵循六个原则[11] 组织职责 - 董事会负责内部控制建立健全和有效实施[14] - 审计委员会监督及评估审计、审核财务信息等[14] - 管理层负责组织领导内部控制日常运行[15] - 股东会行使重大事项表决权[19] - 董事会行使公司经营决策权[19] - 经理层组织实施决议，主持生产经营管理[19] 审计工作 - 审计部至少每季度向审计委员会报告，每年提交报告[16] - 审计部人员配备不少于三人[21] - 加强内部审计，保证审计部工作独立性[21] 风险控制 - 采用定性与定量结合方法分析风险[25] - 综合运用策略控制风险[26] 其他制度 - 制定内部控制自查制度和年度自查计划[20] - 建立绩效考评制度，结果作薪酬及职务调整依据[33] - 建立信息与沟通制度，明确信息程序[35] - 建立反舞弊机制，明确重点领域和职责权限[36] - 建立举报投诉和举报人保护制度[37] - 制定内部控制监督制度，分日常和专项监督[39] - 制定内部控制缺陷认定标准，跟踪整改情况[39] 子公司管理 - 重点加强对控股子公司管理控制[44] 制度解释与施行 - 制度由董事会审计委员会负责解释，自批准之日起施行[47]