人员管理 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[7] - 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人管理事务[3] - 公司审计委员会对内幕信息及知情人管理制度实施情况进行监督[3] 信息报备 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[10] - 重大事项进程备忘录应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送[17] - 公司发生重大事项应按规定向深交所报送内幕信息知情人档案[19] - 公司筹划重大资产重组，应于首次披露重组事项时报送内幕信息知情人档案[19] - 发现内幕信息知情人违规，公司应在二个工作日内报送相关情况及处理结果[21] 信息管理 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[12] - 公司向持有公司5%以上股份的股东、实际控制人提供未公开信息前，应确认已签保密协议或其负有保密义务[14] - 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息，提供时间不得早于公司业绩快报披露时间[14] - 持有公司5%以上股份的股东等无合理理由要求提供未公开信息，董事会应拒绝[15] 流程规定 - 公司内幕信息产生主体应指定专人自重大事项商议筹划或突发事项发生重要时点起，及时向董事会秘书书面报告工作进度等[9] - 专门责任人向董事会秘书报送涉及内幕信息事项工作进度等的时限为事项重要时点发生当日[9] - 对外报送涉及内幕信息的资料须经董事会秘书审核同意并报董事长批准，报送时限为事项发生当日[11] 违规处理 - 对违反制度擅自泄露内幕信息的知情人，董事会视情节问责处分并追究法律责任[23] - 公司内部任职人员违反制度，视情节给予通报批评等处分[24] - 持有公司5%以上股份的股东等违反制度，董事会发函提示风险，违规的交监管部门处罚[25] - 中介服务机构违反制度，公司提示风险、终止合作，违规的提请监管机构处罚[25] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[29]