投资资金与券商 - 公司证券投资用自有闲置资金，使用超募资金补流后十二个月内不进行高风险投资[5] - 公司开户券商选中国证监会AA及以上评级全国性头部证券公司[7] 投资审批 - 证券投资总额占净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议披露[10] - 证券投资总额占净资产50%以上且超5000万元，董事会审后交股东会审议[10] - 未达标准证券投资由董事长审批[10] 投资规划与管理 - 可对未来12个月证券投资范围、额度及期限预计，额度期限不超12个月[11] - 投资管理部门负责配置策略、经办、日常管理等工作[16] - 财务部门负责资金规划、调拨、监管及核算[18] 风险控制与监督 - 审计部每季度末对证券投资审计和监督[8] - 投资管理部门常态化分析市场，向董事长报告进展、盈亏和风控情况[18] - 公司建证券投资防火墙制度，确保人员、信息严格分离[20] 其他规定 - 相关人员对证券投资事项保密[20] - 买理财产品投资选合格专业机构并签书面合同[21] - 投资部等在审批范围内运作证券投资[22] - 董事会审高风险事项时董事关注多方面情况[23] - 独立董事、审计委员会有权对证券投资事项检查审核[23][24] - 按规定对证券投资信息分析判断并披露[24] - 披露证券投资事项包含多方面内容[25]