控股股东定义 - 持股占公司股本总额50%以上或虽不足50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[3] 声明与承诺 - 控股股东、实际控制人声明与承诺事项发生重大变化，应在五个交易日内更新并报送[9] - 应在《声明及承诺书》中声明直接和间接持股、违规查处、关联人等情况[10] 职责履行 - 应履行促使公司遵守规定、依法行使权利、履行承诺、信息披露等职责[10] - 不得滥用控制权损害公司或其他股东合法权益[11] - 不得占用公司资金、强令违法违规担保等[12] - 应保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立[12] - 占用资金、违规担保未解决前不转让股份（特定情况除外）[12] 信息披露 - 应履行信息披露义务，保证信息真实准确完整及时公平[13] - 出现特定情形应及时告知公司并配合信息披露[13] - 收到问询应及时回复并保证内容真实准确完整[14] - 应指定部门和人员负责信息披露工作并告知联系信息[27] - 应建立包含重大信息范围等内容的信息披露管理制度[28] - 对未公开重大信息应采取保密措施，泄漏应及时处理[28] - 媒体报道或传闻可能影响股价时，应主动了解并告知公司相关信息[29] 股票业务 - 应审慎开展股票质押业务，维护公司控制权稳定[14] - 不得通过非规定方式影响公司人员、财务、业务、资产、机构独立[14][15][17][18][30] - 与公司关联交易应遵循平等自愿等价有偿原则，保护中小股东权利[19] - 对公司违法行为负责的应将股权及资产用于赔偿中小投资者[21] - 买卖公司股份应遵守规定，不得利用他人账户或提供资金买卖[23] - 转让控制权应保证交易公允，调查受让方情况，处理违规情形[23] - 买卖股份应履行审批和信息披露义务，不得规避[24] - 特定期间不得买卖公司股份，如年报、季报公告前等[24] - 存在特定情形不得减持公司股份[24] - 最近三个已披露经审计年度报告的会计年度未实施现金分红或累计现金分红金额低于同期年均净利润的30%，不得减持股份（净利润为负的会计年度不纳入计算）[25] - 最近二十个交易日中，任一日公司股票收盘价低于公司最近一个会计年度或最近一期财务报告期末每股净资产，不得减持股份[25] 违规限制 - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪等被立案调查、侦查、处罚或判刑未满6个月的，有相关限制[25] - 公司可能触及深交所重大违法强制退市情形，自相关告知书或裁判作出至特定情形发生前有相关限制[25] - 公司被本所公开谴责未满3个月的，有相关限制[25] 违规处分 - 控股股东、实际控制人违反规范，深交所视情节给予责令改正、通报批评、公开谴责等处分[33]