减持限制 - 上市时未盈利，控股股东、实控人在盈利前3个完整会计年度内不得减持首发前股份，第4和第5个会计年度内每年减持不得超公司股份总数2%[7] - 上市时未盈利，董事、高管及核心技术人员在盈利前3个完整会计年度内不得减持首发前股份，离职后继续遵守规定[7] - 控股股东、实控人自公司股票上市之日起36个月内不得转让或委托他人管理首发前股份，不得提议回购[7] - 核心技术人员自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份，限售期满4年内每年转让不得超上市时所持首发前股份总数25%[9] - 董事、高管在公司股票上市交易之日起一年内不得转让股份[9] - 董事、高管离职后半年内不得转让股份[9] - 董事、高管在任期内和任期届满后6个月内，每年减持股份不得超所持本公司股份总数25%，所持不超1000股可一次全部转让[11] - 公司实际控制人、持股5%以上股东因相关违法违规未满6个月或被公开谴责未满3个月等情形不得转让股份[11] - 控股股东、实控人在特定情形下不得减持本公司股份[12] 交易限制 - 董事、高管买卖本公司股票及其衍生品种需提前3个交易日书面通知董事会秘书[7] - 公司董事、高管在年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[17] - 公司董事、高管在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[17] - 公司董事、高管及持股5%以上股东反向交易时间间隔不得少于6个月[17] 信息申报 - 新任董事、监事在股东会（或职工代表大会）通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[25] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[25] - 现任董事、高管信息变化后2个交易日内申报个人信息[25] - 现任董事、高管离任后2个交易日内申报个人信息[25] 减持计划披露 - 公司董事、高管计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[29] - 持有5%以上股份的股东、实控人计划减持股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[30] 减持结果公告 - 减持计划实施完毕，大股东应在两个交易日内向交易所报告并公告；未实施或未完毕，应在减持时间区间届满后两个交易日内报告并公告[32] - 公司发生重大事项，大股东、董高人员应同步披露减持进展并说明与事项关联性[32] - 董高人员通过上交所集中竞价减持股份，应在实施完毕或减持时间区间届满后2个交易日内公告具体情况[32] 持股变动报告 - 董高人员和核心技术人员持股变动，应自事实发生之日起2个交易日内向董秘办书面报告，公司在上交所网站公告[32] - 董高人员持股及其变动比例达规定，应按《上市公司收购管理办法》履行报告和披露义务[33] 其他规定 - 公司可通过《公司章程》对董高人员转让股份规定更长禁售期、更低可转让比例或附加限制条件[33] - 董高人员申报个人信息后，中登上海分公司对其证券账户中本公司股份予以锁定[35] - 董高人员新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[35] - 因权益分派导致董高人员持股增加，可同比例增加当年可转让数量[35] - 董高人员等违反本办法买卖公司股份，所得收益归公司，情节严重将受处分或处罚[37] 限售解除 - 公司申请股份解除限售应在限售解除前5个交易日披露提示性公告[21]