信息申报 - 公司董事、高级管理人员在特定时点或期间需申报个人及近亲属身份信息[5] - 董事、高管应及时申报账户及持股变动情况[18] 股份转让限制 - 公司上市1年内等情形下董事、高级管理人员所持股份不得转让[10] - 董事、高级管理人员任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数25%[10] - 公司上市满一年后，董事、高管证券账户内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数；未满一年，新增股份按100%自动锁定[19] - 董事、高管在就任时确定的任职期内和任期届满后六个月内，每年度转让股份不得超所持公司股份总数的25%；所持股份不超1000股，可一次全部转让[19] - 董事、高管离婚分配股份后减持，股份过出方、过入方在任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让股份不得超各自持股总数的25%[15] 买卖限制 - 公司董事、高级管理人员在年报、半年报公告前15日内等期间不得买卖股票[11] - 公司因欺诈发行等受处罚，自决定作出至股票终止或恢复上市前，董事、高级管理人员不得减持[12] 转让披露 - 公司对董事、高级管理人员股份有更长限制转让期、更低可转让比例等规定时应及时披露[6] - 董事、高级管理人员股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[7] - 董事、高级管理人员计划转让股份需在首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划[8] 违规处理 - 董事、高管违反规定将股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，董事会收回所得收益并披露相关事项[22] - 若能证明违规交易非当事人真实意思表示，可不追究责任；否则公司可采取多种方式追究责任[22] - 公司对违反制度的行为及处理情况作完整记录，按规定向证券监管机构报告或公开披露[23] 账户管理 - 董事、高管应加强证券账户管理，严禁账户交他人操作[18] - 中登深圳分公司对董事、高管证券账户中已登记的本公司股份予以锁定[19] - 董事、高管拥有多个证券账户需合并为一个，合并前各账户分别作锁定、解锁等处理[19] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同[27]