内幕信息定义 - 涉及公司经营、财务等未公开且对股价有重大影响的信息属内幕信息[5] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产处置超30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] 信息报送 - 内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内向深交所报送《内幕信息知情人登记表》[9] - 进行重大事项时需制作《重大事项进程备忘录》[10] - 发生要约收购、重大资产重组等重大事项需向深交所报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录[11] - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[13] - 首次披露重组事项至披露重组报告书期间有重大变化，补充提交内幕信息知情人档案[14] 信息管理 - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事会秘书负责登记入档和报送事宜[3] - 负责处理内幕信息重大事件的职能部门形成书面文件通报董事会秘书，秘书呈报董事长[17] - 采取措施防止内幕信息知情人违规，并提示外部知情人遵守规定[19] - 内幕信息依法披露前，股东、实际控制人不得滥用权利要求公司提供内幕信息[20] - 各控股子公司在公司正式公布定期报告等之前严禁对外公布当期财务数据[20] 监督与处罚 - 审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施情况[23] - 内幕信息知情人违反制度给公司造成严重影响或损失，董事会给予相应处罚[23] - 持有公司5％以上股份的股东、公司实际控制人违反规定擅自泄露信息，公司保留追究责任权利[24] 自查与披露 - 需在年报、半年报及重大事项公告后5个交易日内自查内幕信息知情人买卖股票情况[25] - 发现内幕交易等情况，核实追责，并在2个交易日内报送浙江证监局和深交所并披露[25] - 在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理制度执行等情况[25] 其他 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[12] - 制度由公司董事会负责制定、修订并解释[29] - 制度自公司董事会审议通过之日生效实施，修改亦同[30] - 内幕信息事项应一事一记，每份登记表仅涉及一个内幕信息事项[33] - 内幕信息知情人应采取措施控制信息使用和知情人范围，不得内幕交易[35] - 承诺人承诺对公司内幕信息保密，不进行内幕交易，违反愿担法律责任[40]