（一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297 号文同意注册，公司于 2021 年 11 月 11 日向不特定对象发行了 3,760,000 张可转换公司债券，每张面 值 100 元，募集资金总额 37,600 万元。 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于河南省中工设计研究院集团股份有限公司 提前赎回"设研转债"的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称"设研院"、"公司" 或"发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定，对设研院提前赎回"设研转债"事项进行了核查，核查情况如下： 一、 "设研转债"基本情况 （二）可转换公司债券上市情况 经深交所同意，公司 37,600 万元可转换公司债券于 2021 年 12 月 2 日起在 深交所挂 ...