投资定义 - 短期投资指持有不超一年（含）、能随时变现的投资[3,4] - 长期投资指一年内不能或不准备随时变现的投资[3,4] 审批标准 - 股东会审批投资事项标准涉及资产、营收、净利润等占比及金额[6,7] - 董事会审批投资事项标准涉及资产、营收、净利润等占比及金额[7] - 未达董事会标准的对外投资项目由总经理办公会审批[8] 管理架构 - 董事会战略委员会负责重大投资研究评估与监督[11,12] - 投资评审小组负责新项目初步评估[11,12] - 总经理为对外投资实施负责人[11,12] - 财务部负责财务管理[11,12] - 审计委员会及其内部审计部门负责定期审计[11,12] 投资制度 - 证券投资执行联合控制制度[12] - 委托理财选合格专业机构，董事会指派专人跟踪[12,13] 决策流程 - 对外投资决策经立项、可行性研究、项目设立三阶段[13] - 投资评审小组评估提建议报战略委员会初审[13] - 投资评审小组对适宜项目组织可行性分析并提交报告[14] - 重大投资项目可单独聘请专家或中介机构论证[14] 监督管理 - 审计委员会、财务部、内部审计部门对投资项目监督[15] - 财务部对投资活动全面财务记录和核算，年末全面检查[22] - 子公司及参股公司每季度报送财务报表[26] - 子公司重大事项及时报告董事会及秘书[26] 投资处置 - 经营期满等情况可收回投资，项目悖经营方向可转让[17] 人员派遣 - 对外投资组建合作、合资公司派出董事、监事[19] - 子公司派出董事长及经营管理人员[19] 违规处理 - 公司人员违反制度造成损失受处分、补偿，严重担责[28] 制度生效 - 制度自股东会审议通过生效，上市实施，董事会解释修订[31]