| 细账、记账凭证等资料 | | | | --- | --- | --- | | 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | 2、募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 | √ | | | 情形 | | | | 4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 | √ | | | 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | | 5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 | | | | 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 | | √ | | 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投 | | | | 资 | | | | 6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 | √ | | | 效益是否与招股说明书等相符 | | | | 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | | （六）业绩情况 | | | | 现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司公告 | | | | 1、业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | | 2、业绩大幅波动 ...