人员规范 - 董事和高管需签署声明及承诺书并声明持股情况[4] - 董事和高管应承诺遵守法规、履行职责并报告重大事项[5] - 董事和高管履职应避免利益冲突，不牟取不正当利益[7] - 董事和高管与公司订立合同或交易需报告并审议通过[7] - 董事和高管不得利用职权牟取个人利益等[8] - 董事和高管应保护公司资产安全，区分公私支出[9] - 董事和高管应履行报告和信息披露义务[11] - 董事和高管应做好未公开重大信息保密工作[11] 信息披露 - 控股股东等持有5%以上股份被质押等情况需报告[13] - 董事和高管买卖本公司股票及其衍生品种需2个交易日内披露[18] - 董事和高管申报个人信息在任职或信息变化后2个交易日内[17] 交易限制 - 公司年度报告等公告前特定时间内董事和高管不得买卖本公司股票[19] 人员构成 - 职工人数三百人以上公司，董事会中兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数二分之一[22] 候选人要求 - 董事和高管候选人受处罚或谴责情况需披露[22] - 董事会秘书候选人受处罚或谴责不得聘任[23] - 董事和高管候选人简历应包含最近五年在其他机构任职情况[25] 人员变动 - 董事辞任公司应60日内完成补选[27] - 担任法定代表人的董事或经理辞任，公司应30日内确定新法定代表人[27] - 董事和高管出现特定情形，公司应30日内解除其职务[28] - 上市公司解聘董事会秘书应在事实发生之日起1个月内进行[28] - 公司原则上应在上市后或原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书[29] - 董事会秘书空缺超3个月，董事长代行职责并在6个月内完成聘任[29] 董事会规则 - 一名董事在一次董事会会议上不得接受超2名董事的委托代为出席[32] - 董事连续未出席董事会会议需作出书面说明并披露[33] 董事审议 - 董事审议授权事项应关注合规性等并监督执行情况[33][34] - 董事会审议担保等议案，董事应关注相关风险及影响[35][36] - 董事审议定期报告应关注内容真实性等并签署书面确认意见[37] 人员职责 - 独立董事应关注董事会决议执行情况，违规时及时报告[39] - 董事长应确保董事会工作依法开展等[44] - 高级管理人员应严格执行决议，出现特定情形及时报告[47] - 高级管理人员需认真阅读定期报告并签署书面确认意见[48] - 董事会秘书负责公司信息披露等多项职责[49] - 财务负责人对财务相关事项负直接责任，监控资金情况[50] 其他规定 - 董事和高管应配合上级主管部门询问和查办事宜[52] - 董事和高管不得擅自安排亲属任职和提供贷款担保[52] - 未经授权董事不得以个人名义代表公司或董事会行事[52] - 董事关联关系应向董事会披露，否则公司有权撤销相关合同等[53] - 行为准则由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效[53]