宁波韵升股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事会秘书的选任、履 职、培训和考核工作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管 理与监督，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及《宁 波韵升股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制 度。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品质； （三）具有相关任职证明文件，包括董事会秘书资格证书、董事会秘书任职 培训证明或具备任职能力的其他证明。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 1、根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事和高级管理人员 的情形； 2、最近三年受到过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的行 政处罚； 3、最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 1 第二条 公司设董事会秘书1名，董事会秘书由董事会 ...