独立董事任职资格 - 主要股东指持有公司5%以上股份或有重大影响的股东[2] - 独立董事占董事会成员比例不少于1/3且含1名会计专业人士[3] - 3家境内外上市公司独董不得被提名为候选人[4] - 未出席董事会会议超1/3不得担任[7] - 36个月受交易所公开谴责或2次以上通报批评不得担任[7] - 持股1%以上自然人股东及直系亲属不得担任[9] - 持股5%以上股东单位任职人员及直系亲属不得担任[9] 独立董事选举与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提候选人[13] - 选举2名以上独董实行累积投票制，鼓励差额选举[15] - 获选30日内公司向监管部门报送文件更新资料[15] - 提前解除职务应披露理由依据[16] - 辞职致比例不符60日内完成补选[16] 独立董事职权与会议 - 行使部分职权需全体过半数同意[19] - 连续2次未出席且不委托，30日内提议解除职务[20][34] - 审计等委员会独董过半数并担任召集人[4][21] - 独立意见应含基本情况等内容[22] - 专门会议由过半数推举1人召集主持[23] - 每年现场工作不少于15日[24][35] - 董事会专门委员会提前3日提供资料信息[28] - 公司保存会议资料至少10年[29] 独立董事与公司沟通 - 年度结束1个月内管理层汇报经营，财务汇报状况成果[39] - 财务负责人进场前提交审计安排及资料[39] - 独董进场前与注册会计师充分沟通[39] - 出具初步意见后安排与注册会计师见面会[39] - 发现董事会问题可提意见，未采纳可拒出席并披露[41] - 关注改聘事务所发表意见报告监管[41] - 关注年报保密防止违规[41] - 年报对担保情况专项说明[41] - 董事会秘书协调沟通[41] 独立董事培训 - 无资格证书任职后参加培训取证[43] - 任职后每两年参加后续培训报送证明[43] - 培训按监管安排进行[43] 制度相关 - 未尽事宜按法律法规和章程执行[46] - 制度由董事会拟定、股东会批准生效修改[46]