独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，占比不低于董事会成员三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十自然人股东及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚者不得担任[7] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评者不得担任[7] - 会计专业人士具经济管理高级职称需5年以上会计岗位全职经验[3] - 独立董事连续任职不超6年，已满6年36个月内不得提名为候选人[12] 独立董事提名 - 董事会、审计委员会、持股1%以上股东可提候选人[11] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其代为提名[11] 独立董事履职要求 - 每年对独立性自查并提交董事会，董事会评估并与年报同时披露[7] - 连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，公司30日内提请股东会解除职务[13] - 行使部分职权需全体过半数同意[16] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[18] - 每年现场工作时间不少于十五日[22] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[23] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[24] - 对重大事项出具独立意见应包含基本情况等内容[29] - 发现公司重要事项未审议等情形应向上交所报告[31] - 遇被免职等情形应向上交所和证监会派出机构报告[32] 委员会相关 - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士任召集人[19] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[19] - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[20] - 董事会对提名委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[21] - 薪酬与考核委员会负责制定考核标准和薪酬政策并提建议[21] 公司保障与责任 - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[14] - 为独立董事提供必要条件保障知情权[34] - 定期通报运营情况提供资料[34] - 及时发出董事会会议通知[34] - 董事会等会议资料至少保存十年[35] - 两名以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[35] - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[35] - 行使职权相关人员应配合，否则可报告[36] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[36] - 给予相适应津贴，标准经股东会审议并年报披露[36] 其他 - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持[26] - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[38] - 中小股东指持股未达5%且不任董高的股东[38] - 制度由股东会审议通过后生效实施[38] - 制度由董事会负责解释[38]