独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 会计专业独立董事候选人有经济管理高级职称需5年以上相关全职经验[9] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚不得被提名[9] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得被提名[9] - 连续任职不得超过6年，满6年后36个月内不得再被提名[13] 独立董事提名与补选 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[9] - 辞职或被解职致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[14][16] 独立董事履职规定 - 连续两次未亲出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[18] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19] - 每年现场工作不少于15日[24] - 履职多种方式，相关会议制作记录并签字，应制作工作记录[25][27] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[29] 审计委员会规定 - 成员中独立董事过半数，会计专业人士任召集人[4] - 相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[23] 提名与薪酬考核委员会规定 - 成员中独立董事过半数并担任召集人[4] - 董事会对建议未采纳或未完全采纳，应记载意见理由并披露[24][29] 公司对独立董事支持 - 不迟于规定期限提供董事会会议资料，保存至少十年[32] - 专门委员会会议原则上提前三日提供资料信息[32] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[34] 公司与独立董事沟通 - 年度结束后，管理层汇报经营和重大事项并安排考察[36] - 财务总监在审计前提交审计安排及资料[36] - 出具初步审计意见后至审年报前，安排与注册会计师见面会[37] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响股东[41] - 中小股东指持股未达5%且非董事高管股东[41]