内部控制 - 公司修订完善内部控制制度以加强内控[5] - 内部控制涵盖环境、业务等多方面内容[7] - 内部控制活动涉及销售、采购等多个环节[8] 风险管理 - 公司建立全面风险管理制度监控各类风险[9] 关联交易 - 关联交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％，应聘请中介审计或评估并提交股东会审议[14] 资金往来 - 独立董事、审计委员会委员至少每半年查阅一次公司与关联方资金往来情况[23] 对外担保 - 对外担保遵循合法、审慎等原则，严格控制担保风险[18] - 执行《上市规则》关于对外担保累计计算规定确定审批权限[18] - 若对外担保尽可能要求对方提供反担保[18] - 财务部指派专人持续关注被担保人情况并定期向董事会报告[19] 募集资金 - 财务部每季度向董事会报告募集资金使用情况[22] - 在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目进展并披露[24] 审计与报告 - 内控审计部定期检查内部控制并形成内部审计报告通报[32] - 董事会依据内审报告形成内控自我评价报告[33] - 注册会计师对公司财务报告内控情况出具评价意见[33] - 于每个会计年度结束后四个月内报内控自评报告和注会评价意见[34] 其他制度 - 按规定做好募集资金存储、审批、使用等工作[22] - 重大投资审批按章程、议事规则规定权限和程序履行[26] - 按相关规则和制度做好信息披露工作[29] - 本制度自通过之日起施行，2021年4月22日旧制度废止[36]