董事会秘书工作制度 苏州海陆重工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公 司的规范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《苏州海陆重工股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）有关规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董 事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书的任职资格 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第三章 职责范围 第五条 董事会秘书的职责 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资 料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守公司章程，承担公司高级 1 （一）有公司法第一百七十八条规定情形之一的； （ ...