制度范围与管理机构 - 制度适用公司及其下属各部门、分公司、控股子公司和参股公司[2] - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董秘负责登记入档和报送[3] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[6] 内幕信息处理 - 处理内幕信息应控制知悉范围和传递环节，杜绝无关人员接触[9] 知情人档案管理 - 内幕信息依法公开披露前应填写知情人档案，知情人需确认[11] - 股东等相关主体应填写本单位知情人档案并送达公司[10] - 知情人档案应包含姓名、国籍等信息，知情人需配合提供信息[11] 重大事项报送 - 重大事项发生时公司要向深交所报送相关知情人档案[11] - 重大事项包括重大资产重组、高比例送转股份等[11] - 披露重大事项前股票异常波动需报送知情人档案[12] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[15] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[15] 自查与追责 - 公司应在定期报告、重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖公司股票情况[19] - 发现内幕交易等情况应核实并追责，二个交易日内披露情况及处理结果[19] 董秘职责 - 知悉内幕信息的知情人应第一时间告知董事会秘书[16] - 董事会秘书应及时控制内幕信息传递和知情人范围[16] - 董事会秘书应组织填写内幕信息知情人档案并核实[16] 报备与审批 - 公司应按规定向浙江证监局、深交所报备内幕信息知情人档案[16] - 公司相关部门对外报送信息需经审批并提示保密义务[22] 信息泄露处理 - 外部单位泄露内幕信息，公司应向深交所报告并公告[23]