云南铝业股份有限公司关于 中铝财务有限责任公司2025年半年度风险持续评估的报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的要 求，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）通过查验中铝财 务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件 资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中铝财务公司的定期财 务报告，对中铝财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评 估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 （二）风险的识别与评估 中铝财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程， 建立了风险管理与法律合规部和审计稽核部，对公司的业务活动进行全方位的监督和 稽核。中铝财务公司针对不同的业务特点均有相应的风险控制制度、操作流程和风险 防范措施，各部门职责分离、相互监督，对各种风险进行有效的预测、评估和控制。 2 中铝财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会批准的非银行金融机构， 2011年6月27日成立，注册资本40亿元人民币。业务范围包括吸收成员单位存款、办 理成员单位资金结算、贷款、票据贴现、票据承兑 ...