内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息范围[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息范围[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息范围[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息范围[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息范围[6] 内幕信息知情人范围 - 持有公司百分之五以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人范围[7] 档案与备案 - 公司应在重大事项内幕信息公开披露前填知情人档案并汇总[11][13] - 相关主体应分阶段送达知情人档案，不晚于信息公开披露时间[12] - 公司进行重大事项需制作进程备忘录并签名确认[14] - 登记备案工作由董事会秘书负责，不能履职时由证券事务代表代行[18] - 内幕信息知情人登记备案材料保存至少五年以上[15] - 知情人档案及进程备忘录自记录起至少保存10年[21] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录[21] “高送转”定义 - “高送转”指每十股获送红股和转增合计股数达十股以上[19] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，公司应二个工作日内报送情况及处理结果[27] - 公司对违规责任人员处分后2个工作日内报相关部门备案[27] - 持有公司5%以上股份的股东等违规，公司保留追究责任权利[28] 制度相关 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[34] - 制度由董事会负责制订、修改和解释[33] - 制度未尽事宜按国家有关法律等规定执行[32] 档案填写要求 - 内幕信息事项应一事一记，不同事项知情人档案分别记录[38] - “单位/部门”填知情人所在机构或部门[39] - “知悉内幕信息方式”填会谈、电话等[39] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划等[39] 知情人义务 - 内幕信息知情人对知晓信息有保密义务[42] - 知情人不得利用未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖[42] - 知情人应将信息知情者控制在最小范围[42] - 知情人因保密不当致信息泄露应通知公司[42] - 利用职务便利买卖证券公司将收回所得利益[42] - 违反保密制度公司将依法要求知情人承担责任[43]