内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[7] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[7] - 公司重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案信息[10] 管理职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[2] - 董事会秘书负责内幕信息保密和登记入档事宜[2] 事项流程 - 公司重大事项需制作进程备忘录并督促人员签名，主体应配合[11] - 内幕信息登记备案流程包括知情人告知董秘等[12] - 内幕信息流转审批程序包括控制范围等[12][13] 保密与责任 - 公司及知情人信息披露前应控制范围，不得买卖股票等[15] - 公司各部门或分管领导对下属违规承担领导责任[16] - 公司提供未公开信息前应确认知情人保密义务[16] - 财务统计人员不得泄露报表数据[16] - 公司发现内幕交易应核实追责，二个工作日内报送监管机构[17] 制度说明 - 本制度由公司董事会负责解释和修订，审议通过生效[20]