合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 列席股东大会1次、董事会1次、监事会0次[3] - 现场检查次数为0次[3] - 发表独立意见次数为1次[3] - 向本所报告次数为0次[3] - 对上市公司培训次数为0次[4] 承诺履行 - 公司及股东12项承诺事项均已履行[6][7] 监管与整改 - 2025年6月4日，四川证监局责令国金证券改正[8] - 国金证券投行内控管理存在尽职调查不充分问题[8] - 国金证券收到函件后重视并整改，提升投行业务质量[8]