杭州沪宁电梯部件股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司的证券投资与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公 司资金、财产的安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》等深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则，以及 《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深交所认定的其他证券投资行为。 本制度所称衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合 上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、 货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 公司从事证券 ...