人员任命与报备 - 公司新任董事和高级管理人员应在任命后一个月内签署声明及承诺书并报备[4] - 声明事项发生重大变化（持股情况除外）应在五个交易日内更新并报备[4] 股份锁定与转让 - 上市已满一年，董事和高级管理人员证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[17] - 上市未满一年，董事和高级管理人员证券账户内新增公司股份按100%自动锁定[17] - 每年第一个交易日，以董事和高级管理人员上年最后一个交易日登记股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[19] - 董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增本公司股份[19] 人员任职限制 - 公司董事会中兼任高级管理人员及职工代表担任的董事人数总计不得超过董事总数的二分之一[24] - 董事和高级管理人员候选人最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚不得被提名[25] - 董事和高级管理人员候选人最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评不得被提名[25] - 董事会秘书候选人最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚不得被提名[25] - 董事会秘书候选人最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评不得被提名[25] 信息申报与交易限制 - 公司董事、高级管理人员应在公司申请股票上市等多个时间节点后两个交易日内申报个人及其亲属身份信息[16] - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，董事和高级管理人员及配偶不得买卖公司股票及其衍生品种[22] 人员补选与职责解除 - 董事提出辞职，公司应在60日内完成补选[30] - 担任法定代表人的董事或经理辞任，公司应在30日内确定新法定代表人[30] - 公司董事、高级管理人员在特定情形下，应在事实发生之日起30日内解除职务[31] 董事会会议规定 - 一名董事在一次董事会会议上不得接受超过二名董事的委托代为出席会议[35] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[35] - 董事连续二次未亲自出席董事会会议应作出书面说明并对外披露[36] - 任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一，董事应作出书面说明并对外披露[37] 董事会审议关注事项 - 董事会审议为持股比例不超过50%的控股子公司等提供财务资助时，应关注其他股东是否按出资比例提供且条件同等[40] - 董事审议重大融资议案时应关注公司融资条件并确定融资方式[43] - 董事审议定期报告时应关注内容真实性、指标波动等情况[43] 高级管理人员职责 - 高级管理人员执行决议遇问题应向总经理或董事会报告[45] - 公司内外部经营环境重大变化等情形高级管理人员应向董事会报告[46] - 高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[48] 其他人员职责 - 董事会秘书负责公司信息披露等多项职责[48] - 公司聘任董事会秘书需签订保密协议[49] - 财务负责人对财务相关事项负直接责任[49] - 独立董事对潜在重大利益冲突事项进行监督[53] - 独立董事应独立公正履职，出现影响独立性情形应采取措施[53] - 独立董事行使特定职权需全体独立董事过半数同意[55] - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[58] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[58] - 独立董事年度述职报告最迟在上市公司发年度股东会通知时披露[59] 董事长职责 - 董事长应推动公司制度制订完善，确保董事会依法工作[62] - 董事长应遵守董事会议事规则，不限制董事职权[62] - 董事长不得超越职权范围，审慎决策重大事项[62] - 董事长应督促董事会决议执行，及时告知执行情况[62] - 董事长应保证董事和董事会秘书知情权[63] - 董事长接到重大事件报告应敦促信息披露[65] 准则相关 - 准则未尽事宜或冲突时以法律等规定为准[67] - 准则与《公司章程》不一致时以《公司章程》为准[67] - 准则由董事会负责解释[67] - 董事会可修订准则并报股东会批准生效[67] - 准则自股东会通过之日起生效[67] 公司信息 - 公司为江阴海达橡塑股份有限公司[68] - 时间为二〇二五年八月[68]