控股股东及实际控制人职责与承诺 - 应签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并声明相关情况[5] - 履行遵守法规、不滥用控制权等职责并作出承诺[5] 资金与股份相关规定 - 存在占用资金、违法担保情况，问题解决前不得转让股份（转让资金用于清偿除外）[6] - 持有5%以上股份的股东等违规买卖股票，董事会应收回所得收益[7] 独立性要求 - 保证公司资产、人员等独立，不得开展同业竞争[9] - 不得通过非股东权利方式影响公司人事任免[11] - 不得通过多种方式影响公司财务独立[11] 财务公司相关 - 控制的财务公司为公司提供服务时应督促规范运作，保证资金安全[12] 资金占用限制 - 不得通过多种方式占用公司资金[12] - 不得占用公司资金，不得影响公司业务、资产、机构独立[13][14][15][16] 交易原则 - 与公司交易应遵循平等、自愿、等价、有偿原则，不得损害公司和中小股东权益[20] 中小股东权益保护 - 对公司违法行为负有责任的应用股权及资产赔偿中小投资者[16] - 保护中小股东提案权、表决权、董事提名权等权利[17] 信息披露义务 - 按规定履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整[19][20] - 指定人员负责信息披露，配合公司工作，不得隐瞒重要信息[20] - 知悉的公司未披露重大信息应保密，不得利用其谋取利益[20] - 所持公司5%以上股份出现特定情形应及时告知公司并配合披露[20] - 出现特定情形应及时通知公司、报告交易所并披露[20][21] 关联人信息 - 按要求填报并更新关联人信息，保证信息真实、准确、完整[24] 股份买卖规定 - 买卖股份应遵守法规和承诺，不得利用他人账户或提供资金买卖[26] 控制权转让规定 - 转让股权致控制权变动应保证交易公允，不得炒作股价[27] - 质押股份应维持公司控制权和生产经营稳定[27] - 转让控制权前应调查拟受让人情况，不得损害公司和股东权益[27] - 转让控制权前存在未清偿债务等情形应解决[28] - 转让股份所得用于归还公司等可转让[29] - 转让控制权时应协调新老股东更换，确保董事会和管理层平稳过渡[29] 减持限制 - 特定情形下控股股东等不得减持股份[29] 视同规定与生效 - 部分主体行为视同实际控制人行为，适用本规范[31] - 本规范由公司股东会审议通过之日起生效并实施[33]