内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强规范运作和保护投资者权益[2] - 内部控制要素含内部环境、目标设定等八项[4] - 内部控制活动涵盖销售、采购等营运环节[6] 专门管理制度 - 公司应建立印章、预算等专门管理制度[6] 子公司管理 - 对控股子公司管理控制含委派人员、督导计划等六项[9] 关联交易控制 - 关联交易内部控制遵循诚实信用等原则[12] - 明确股东会、董事会对关联交易审批权限[14] - 审议关联交易时关联董事和股东须回避表决[20] - 公司与关联方交易应签订书面协议[15] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[16] 对外担保控制 - 公司对外担保内部控制遵循合法、审慎、互利、安全原则[18] - 控股子公司对外担保比照规定执行并及时通知公司披露信息[20] 募集资金控制 - 公司募集资金使用内部控制遵循规范、安全、高效、透明原则[22] - 公司对募集资金进行专户存储管理[22] - 内部审计部门每季度向董事会报告募集资金使用情况[22] 重大投资控制 - 公司重大投资内部控制遵循合法、审慎、安全、有效原则[25] 信息管理 - 公司建立信息披露和重大信息内部报告制度[28] - 公司建立重大信息内部保密制度[29] 委托理财 - 公司委托理财需董事会或股东会审议批准[25] 制度执行 - 公司制度自董事会批准之日起执行[31]