信息披露管理 - 内部责任人及联络人变更应2个工作日内报董事会秘书[7] - 控股股东等持有5%以上股份特定情况需披露[8] - 筹划重大事件内部责任人应及时向董事会秘书报告[9] - 重大信息披露前相关人员应保密并可采取措施[11] - 内部责任人报告重大信息原则上及时报告，初期调研确定可行性后报[11] - 公司部门及子公司未履行程序不得对外披露信息[12] - 公司内刊、网站等对外发布前经董事会秘书审核[12] - 公司应遵守财务内控，财务信息披露前不得泄漏重大信息[14] - 股东等信息披露义务人应按规定履行义务并配合公司[14] - 董事会秘书负责未公开重大信息对外公布，以董事会公告发布[14] 报告编制与审核 - 季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后30日内编制完成，一季度报告披露不早于上一年度年报[17] - 中期报告在会计年度前六个月结束后2个月内编制完成[18] - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内编制完成[18] - 定期报告草案由经理等编制交董事会秘书审核，内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[15] - 以董事会名义发布除股东会、董事会决议外临时公告，需董事长审核签字后披露[15] - 公司向政府部门递交文件和媒体登载宣传性信息文摘，经董事会秘书审核后由总经理或董事长签发[15] 投资者关系管理 - 投资者关系管理第一责任人为董事长，董事会秘书为负责人，证券事务部负责日常事务[19][20] - 董事会秘书在相关人员接受特定对象采访和调研后5个工作日内，将书面记录报送交易所备案[22] - 公司与特定对象沟通后，要求其发布文件前知会公司并核查[23] - 公司在年度报告披露后15个交易日内举行业绩说明会[30] - 公司召开业绩说明会至少提前2个交易日发布通知，会议不少于2小时[31] - 公司尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受投资者现场调研等[36] - 公司受处罚或谴责应5个工作日内网络召开公开致歉会[36] - 公司保证投诉受理后30日内办结，复杂情况申请延期并告知理由[39] - 投资者关系活动档案保存不少于3年[42] 年报信息披露差错处理 - 年报信息披露重大差错责任追究结果纳入年度绩效考核[45] - 年报信息披露主要负责人员包括董事、高管、持股5%以上股东[45] - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错等情形[47] - 年报信息披露重大遗漏或不符需补充更正公告并披露问责结果[47] - 重大会计差错等标准由董事会确定[48] - 情节恶劣等情形从重或加重惩处[49] - 有效阻止后果等情形从轻或不予处罚[50] - 董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚决议以临时公告披露[50]