信息申报 - 董事、高级管理人员申报个人及亲属身份信息需在特定时间的 2 个交易日内完成[6] - 董事、高级管理人员买卖公司股份及其衍生品种应在 2 个交易日内向公司书面报告并披露相关信息[8] - 公司拟再次聘任离任三年内的董事、高级管理人员，需提前五个交易日书面报告深交所[11] 股份交易限制 - 公司董事、高级管理人员所持公司股份上市交易之日起 1 年内不得转让[13] - 董事、高级管理人员离职后 6 个月内所持公司股份不得转让[13] - 公司年度、半年度报告公告前 15 日内相关人员不得买卖公司股票及其衍生品种[14] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内相关人员不得买卖公司股票及其衍生品种[14] - 重大事项发生至依法披露之日内相关人员不得买卖公司股票及其衍生品种[14] 股份转让额度 - 每年首个交易日，中登公司以董事和高管上年末深交所公司股份为基数，按 25%计算本年度可转让股份法定额度[15] - 董事和高管任职期间，每年转让股份不得超所持本公司股份总数 25%，司法强制执行等情况除外[16] - 董事和高管证券账户内年内新增无限售条件股份，按 75%自动锁定[16] - 自公司申报董事和高管离任信息起六个月内，离任人员持有及增持股份全部锁定[16] 违规处理 - 董事、高级管理人员和持有 5%以上股份的股东违规短线交易，董事会应收回所得收益[9] - 董事和高管违反制度，若能提供充分证据证明非真实意思表示，公司可追究责任，如警告、撤换等[19] - 董事和高管在禁止买卖期间买卖股票，公司视情节处分，造成损失依法追责[20] - 董事和高管股票买卖违反“六个月内买卖”规定，董事会收回所得收益，造成重大影响或损失可要求赔偿，触犯法律移送司法[20] 其他 - 公司对违反制度行为及处理情况应完整记录，按规定向监管机构报告或披露[20] - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，与相关规定不一致时以其为准[22] - 制度解释权归公司董事会，修订由董事会审议批准[22]