全面风险管理制度 山西证券股份有限公司 全面风险管理制度 （经 2025 年 8 月公司第四届董事会第二十六次会议审议通过） 目录 第一章 总则 第一条 为加强和规范山西证券股份有限公司（以下称"公司"） 全面风险管理，提升风险管理能力，增强核心竞争力，保障公司持续 稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》 《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》 等法律法规、监管规定及自律规则，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称风险，是指在公司经营过程中各类因素对公 司产生不利影响或损失的可能性，包括流动性风险、市场风险、信用 风险、操作风险、洗钱风险、信息技术风险、廉洁从业风险、声誉风 险等。 第三条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以 及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用 风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、 1 第一章 总则 第二章 风险管理组织架构 第三章 风险偏好及指标体系 第四章 风险管理制度和流程 第五章 子公司风险管理 第六章 专业领域风险管理 第七章 风险管理信息技术系统和数据 第八章 ...