合规运营 - 公司信息披露文件及时审阅[3] - 每月查询募集资金专户，项目进展与披露一致[3] - 现场检查1次，报告按规报送，无主要问题[3][4] - 发表专项意见8次[4] - 对上市公司培训1次，日期为2025年8月20日[4] - 公司及股东13项承诺均已履行[7][8] 市场动态 - 2025年3月14日国泰君安与海通证券完成合并交割[9] 违规处分 - 2025年5月23日，深交所因内控核查问题对国泰海通给予通报批评[9]