国泰海通证券股份有限公司 关于中仑新材料股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司及全资孙公司 提供无息借款以实施募投项目的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为中 仑新材料股份有限公司（以下简称"中仑新材"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分募集资金向全资子公司 及全资孙公司提供无息借款以实施募投项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中仑新材料股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕112 号）同意注册，公司首次向社会公 开发行 6,001.0000 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每股发行 价格为 11.88 元，募集资金总额为人民币 712,918,800.00 元，扣除发行费用 78,079,887.24 ...

审计报告 中仑新材料股份有限公司 容诚审字[2025]361Z0171 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | 10 | 财务报表附注 | 11-92 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 审 计 报 告 容诚审字[2025]361Z0171 号 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 中仑新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中仑 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于中仑新材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为中仑新 材料股份有限公司（以下简称"中仑新材"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，对中仑新材 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]112 号文《关于同意中仑新材料 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人 民币普通股（A 股）票 6,001 万股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 712,918,800.00 元，扣除各项发行费用 78,079,887.24 元，实 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于中仑新材料股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为中 仑新材料股份有限公司（以下简称"中仑新材"、"公司"或"发行人"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，就公司使用闲置自有资金进行委托理财事项进行了审慎核查，并发表如下核 查意见： 一、委托理财情况概述 （一）投资目的 在确保不影响公司日常生产经营活动所需资金的情况下，运用闲置自有资金 进行适度低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，进一步提高公司整体收益， 符合全体股东的利益。本次委托理财事项不会影响公司主营业务的发展，公司资 金使用安排合理。 （二）投资额度及期限 公司拟使用不超过人民币8亿元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性 好的理财产品。上述投资额度自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在额 度有效期内，投资额度可以滚动使用，期限内任一时点的交易 ...

2025 年度开展远期外汇交易业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为中 仑新材料股份有限公司（以下简称"中仑新材"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司本次开展远期外汇交易事 项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、远期外汇交易业务情况概述 （一）交易背景与目的 国泰海通证券股份有限公司 关于中仑新材料股份有限公司 公司及子公司进出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，为降低汇率 波动对公司经营的持续影响，公司拟通过开展远期外汇交易业务，锁定未来时点 的交易成本或效益，从而降低公司成本及经营风险。 公司采用远期合约等外汇衍生产品，对冲进出口合同预期收付汇及手持外币 资金的汇率变动风险，其中，远期合约等外汇衍生产品是套期工具，进出口合同 预期收付汇及手持外币资金是被套期项目。套期工具的公允价值或现金流量变动 能够降低汇率风险引起的被套期项目公允价值或现金流量的变动程度，从而达到 风 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于中仑新材料股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中仑新材 | | | --- | --- | | （以下简称"国泰海通"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：薛阳 联系电话：021-23187089 | | | 保荐代表人姓名：张仙俊 联系电话：021-23180000 | | | 现场检查人员姓名：张仙俊、黄程凯、陈威 | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | 年 月 年 月 日 现场检查时间：2025 4 7 日-2025 4 11 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 是 否 不适用 | （一）公司治理 | | 现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查看上市公司的主要生产、经营、 | | | 管理场所；查阅上市公司相关三会文件；查阅上市公司关联方与关联交易情况，核查是 | | | 否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到有效执行 ...

【RSM】容 诚 内部控制审计报告 中仑新材料股份有限公司 容诚审字[2025]361Z0176 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 内部控制审计报告 容诚审字[2025]361Z0176 号 中仑新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了中仑新材料股份有限公司（以下简称"中仑新材公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中仑 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于中仑新材料股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中仑新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：薛阳 | 联系电话：021-23187089 | | 保荐代表人姓名：张仙俊 | 联系电话：021-23180000 | 3 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于中仑新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为中 仑新材料股份有限公司（以下简称"中仑新材"、"公司"或"发行人"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就公司使用部分闲 置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中仑新材料股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕112 号）同意注册，公司首次向社会公 开发行 6,001.0000 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每股发行 价格为 11.88 元，募集资金总额为人民币 712,918,800.00 元，扣除发行 ...