杭州华旺新材料科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资行为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证证券投资资金的 安全和有效增值，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司的证券投资行为。未经公司同意，子公 司不得进行证券投资。子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程 序。 第三条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或者申购、证券回 购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度从事证券投资规范的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 1 （ ...