新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规和《新疆赛里木现代农业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司行业及业务特点，制定 本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、管理层和员工为实现下列目标而提供 合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司的内部控制应当在遵照下述原则的基础上，实现内部控制的 基本要素与公司内部的各个层级、各项业务和各个环节之间的有机结合： （一）合法性原则：内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府 监管部门的监管要求； （二）全 ...